按熊彼特的定义，企业创新不是发明，而是企业提供以技术、知识为基础的新商品或“新组合”，是新的商业成功。商业创新过程复杂、影响因素众多，需要覆盖价值链的能力和各种知识(科学、技术、制造、市场)，又要能识别和掌握关键能力和知识，受企业内部因素与外部环境因素影响。 中国已明确要建立“以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”。但中国企业技术创新目前现状到底如何？能否真正担纲创新的主角？针对这一问题，国务院发展研究中心形成了专项研究报告，《经济》独家对该报告进行摘要发表。 现状与差距 中国企业创新及创新能力已有较大提升，但与世界先进企业相比仍有很大差距。 中国企业产品开发供给能力水平已有较大幅度提升，但有竞争力、较高利润的产品仍然较少。轻纺日用品品牌、材料能力尚弱；规模全球领先的IT电子产业，在中国市场高端终端产品以国外品牌为主，重要器件主要靠进口；设备领域，高端产品主要靠外国公司供应或提供技术；冶金、化工材料，产业规模很大，高端产品主要靠进口。 专利数量已大幅度上升，但专利水平不够高。中国专利申请总量，1985年为1.44万件，到2005年增长约30倍，达42.6万件；企业申请专利比重，1985-1994年为43%，而1995-2005年则升至82%。但1985-2005年，在中国申请的专利中，中国企业申请的虽占82%，但发明专利不到三分之一，在市场地位重要的发明专利更少。 企业创新投入有较大幅度提升，但与国外企业差距仍然很大。中国的研发费1995年全国只有349亿元，2005年上升到2367亿元，年均增长率超过20%，占DGP比重同期从0.6%上升到1.3%(表1)，其中企业占比已达60%。企业研发费占销售收入比重大中企业为1.5%左右(2004年)，水平较低，研发费绝对规模水平更低，中国一些产业代表企业研发费规模一般都只有外国同业主要公司1/10到1/5的水平，甚至更低。 企业创新的组织能力提升，但仍然不能适应企业开发的需求。很多大中企业都成立了专门的R&D机构，2004年全国23267家大中企业39%都有专门的研究机构；企业创新网络正在形成；企业创新主要以模仿创新、改良创新和集成创新为主；部分企业已有较强的创新能力。但总体地看企业研发管理及内外创新网络整合的能力，覆盖企业产品、工艺、市场营销和服务整个创新价值链的组织管理水平，仍然比较落后。 中国企业技术创新能力存在产业差异。观察表明中国不同产业基础和技术创新能力,与国外主要企业的差异是不同的。一些产业的代表企业，已有较强实力，实力弱的产业是企业起步晚的产业，如液晶企业和外资企业为主的产业；有较强技术开发能力的企业综合能力较强或中等以上，但有技术能力和综合实力不对称的情况，如液晶企业通过收购及持续开发已有一定技术能力，但因起步晚、规模小等，企业综合实力不强，可能会影响继续提升技术能力。 企业实力和技术能力差异与产业技术特点有关，在技术较成熟或相对较易获得技术的产业，中国企业能较快成长，发展初期起步资金门槛相对较低的通讯设备产业因技术变化大获得成功发展机会，而起步晚但起步资金规模要求大的液晶企业虽已有一定技术但成长风险仍很大；市场因素影响直接、重要，市场成长快、规模大的产业，企业成长快，但亦有例外，如汽车产业以合资企业为主，尽管产业成长快，但本土企业成长空间相对较小。 市场门槛情况亦很重要，通讯设备系统性强、主要是大客户，进入技术门槛高，因此中国先进企业一旦进入，后起企业就较难进入，市场经数年竞争就逐步泾渭分明，先进企业能有较高利润继续成长，发电设备产业情况和通讯设备产业类似，进入市场门槛亦较高，有利领先企业长期有较高份额、获得较高利润。 机制与环境 一、中国多数企业已初步形成市场导向的创新机制，但经营者的认识因企业制度和基础条件不同存在差异。 经营者是企业经营决策者。国有企业的经营者过去是“干部”，以后随着国有企业逐渐成为市场主体，才开始变为真正的企业经营者。私人企业经营者多数是持有股份的创业者或创业者团队，创业之初就是真正的经营者。 国有企业受传统体制影响，至今仍存在授权不足和动力不够并存的问题。私人企业发展动力强，但发展时间短、受限较多、缺资源、基础弱，尽管发展快，实力很强的大企业近几年才逐渐增多。经营者在私人企业和混合所有制企业中自主决策作用较大，在国有独资和控股企业中的作用，往往受制于持股机构的开明程度。 大致在上世纪90年代中后期，由于中国的商品市场已经基本形成，国有企业市场导向的发展机制，或者说经营者市场导向决策机制就已基本形成，而私人企业成立之初就是市场导向的。这是体制改革的结果，因为本质上企业不是市场导向就是计划导向，尽管实际上也存在各种中间或过渡形态。 形成市场机制是形成市场导向创新机制的必要条件，但不是充分条件。当国有企业包袱很重，或私人企业实力很小，创新成功预期较低时，市场机制确立并不必然促使企业创新。至少到上个世纪90年代中后期，中国企业市场导向的创新机制开始逐渐重要。这是因为上个世纪80年代以后市场化进程较快，各类企业都形成市场导向的利益机制；随着“短缺”问题逐步解决，企业开始重视创新。 企业的创新动力主要源于创新的利益机制和对创新成功的预期，创新利益机制因中国企业改革推进、基本产权制度逐步完善和企业内部创新组织制度逐渐形成而强化,成功预期主要源于对创新机会的发现判断和实现能力，部分企业或因基础较好，或因“边干边学”已形成制造和设计能力，开始具有创新的决策和资源整合能力。 调查表明，90年代中期以后，中国许多企业已初步具备市场导向的创新机制，开始建立自己的创新体系。最近的一项调查说明，中国企业目前主要基于市场因素进行创新。 二、市场成长机会激励和竞争激励是影响中国大多数企业的成长和创新最重要的环境因素。 中国企业实力和创新能力较快成长的重要因素是市场高速或较高速成长的激励。到90年代后期，中国市场的基本特点是迅速扩大、竞争日益激烈，同时有一定的保护。市场的快速成长给了中国企业成长机会激励和竞争发展激励，同时市场的一定保护又使企业有“边干边学”机会。 1990年代初期以后，根据产业的不同，企业日益重视创新。成长机会激励的环境在中国加入WTO后，在一些领域已发生明显变化，外资企业能更方便地进入中国，中国不少产业已从“保护下的竞争”转为“更加开放下的竞争”。环境变化推动中国产业升级、强化国内竞争激励、激励企业创新，但亦可能限制中国本土企业的成长空间、降低成长激励。在产业设立成本高，中国企业能支持企业生存发展、能有一定竞争力的制造和应用开发能力尚未真正形成的某些产业和环节，如航空航天及新能源、IT器件、汽车业某些领域，由于存在规模经济、技术和市场的复杂性及不确定等因素，研发、制造、经营投入大、风险亦大，是否有足够的成长激励将成为影响企业创新的关键。 三、企业获取资源的环境条件不断改善，但仍存在不少问题。 企业发展需要技术、人、资金等资源。资金资源是企业获取技术和人的手段。中国企业资金的筹措条件虽逐渐有所改进，但由于风险资本、产业资本、市场尚不健全，各类资本市场及其与政策融资的结合方式仍不够健全，中国的资金、资本体系还不能适应企业在发展和创新不同阶段的资金需求，是不利于实力相对弱小的中国企业创新的主要阻碍因素之一。其他环境条件亦在改进之中，同时存在一些问题。